滕州市技改基金管理辦法（試行）
第一章? 總? 則
第一條? 為加大先進制造業(yè)技改投入，引導和聚集社會資本支持工業(yè)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，加快構建“633”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，挺起滕州工業(yè)脊梁，市委、市政府決定設立滕州市技改基金，并制定本辦法。
第二條? 本辦法所稱滕州市技改基金是指由市政府引導，市屬國有企業(yè)出資設立，采取市場化運作，運用股權投資的方式支持我市工業(yè)企業(yè)技改，引導項目科技含量上檔次、企業(yè)管理規(guī)范化、企業(yè)融資資本化的基金。
第三條? 技改基金按照“政府引導、國企出資，市場運作、講求績效，依法合規(guī)、防控風險”的原則設立和運作。
第二章? 設立目的與形式
第四條? 技改基金設立目的：
（一）促進企業(yè)提質(zhì)增效。通過基金對技改企業(yè)的資金注入，加快企業(yè)技術升級和生產(chǎn)規(guī)模提升。
（二）推動工業(yè)轉(zhuǎn)型升級。通過基金扶持技改企業(yè)提質(zhì)增效，加快“工業(yè)4.0”升級換代，推動工業(yè)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
（三）促進企業(yè)健康發(fā)展。以國有資金撬動社會資本，吸引社會資金向滕州技改企業(yè)聚集，在解決企業(yè)資金需求的同時，提升經(jīng)營能力和管理水平，提升企業(yè)市場綜合競爭力。
（四）推動滕州強勢崛起。通過工業(yè)產(chǎn)業(yè)基礎高端化，產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化，產(chǎn)業(yè)運作資本化，打好創(chuàng)新轉(zhuǎn)型高質(zhì)量發(fā)展主動仗，推動全市工業(yè)強勢崛起，爭當全省“十強”工業(yè)縣。
第五條? 市國資局篩選國企作為技改基金出資人，首批基金規(guī)模2億元，根據(jù)項目投資需要分批次出資。技改基金采取有限合伙制，各出資人以其認繳的出資額為限對基金承擔有限責任。
第六條? 為鼓勵國企出資，市財政每年按實際出資規(guī)模的2%補貼給出資企業(yè)，從國有資本經(jīng)營支出預算、各級支持企業(yè)發(fā)展專項資金等渠道予以保障。
第三章? 項目投向
第七條? 技改基金面向全市“百項企業(yè)技改”工程，重點支持高端裝備、高端化工、新材料、新能源、新醫(yī)藥、新一代信息技術等先進制造業(yè)升級換代，優(yōu)先支持我市工業(yè)企業(yè)技術改造或增資擴產(chǎn)項目以及市委、市政府確定的重點投資項目。
第八條? 技改基金投資企業(yè)應符合以下條件：
（一）在滕州市內(nèi)依法注冊，具有獨立法人資格的有限責任公司或股份有限公司，股權結構清晰；
（二）申請技改項目具備項目實施的基礎條件和保障能力，科研、財務、法務等制度健全；
（三）企業(yè)經(jīng)營狀況良好，不存在重大未決訴訟及到期未清償債務，未列入違法失信行為記錄名單；
（四）其他需要符合的條件。
第九條? 符合技改基金投資條件的企業(yè)向所屬鎮(zhèn)街提交申請，經(jīng)鎮(zhèn)街初審合格后上報市工信局，市工信局按照技改要求實施審核。項目審核重點包括以下內(nèi)容：
（一）技改項目實施的必要性、可行性，符合我市“633”產(chǎn)業(yè)體系或者其他產(chǎn)業(yè)規(guī)劃重點支持方向，對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級起到促進作用；
（二）技改項目已辦理國家產(chǎn)業(yè)政策要求的各項手續(xù)，符合國家產(chǎn)業(yè)標準和政策規(guī)定；
（三）企業(yè)具備較強的科技實力，預計技改后企業(yè)銷售收入、稅收貢獻大幅增加，企業(yè)發(fā)展有質(zhì)和量的突破；
（四）依照法律、法規(guī)政策規(guī)定應當審查的其他事項。
第十條? 通過審核的項目納入市技改基金備投項目庫，形成項目“白名單”，名單實行動態(tài)管理。
第四章? 基金管理
第十一條? 委托山東信華私募基金管理有限公司為基金管理人，對技改基金進行管理、運作?；鸸芾砣说闹饕氊煱ǎ?/p>
（一）辦理基金備案手續(xù)；
（二）對被投資企業(yè)進行盡職調(diào)查，出具調(diào)查報告，擬定投資方案；
（三）履行決策委員會決議，做好基金資產(chǎn)日常管理；
（四）對被投資企業(yè)施行風險防控措施，保障基金投資安全；
（五）編制基金財務報告，定期報送基金運作情況。
第十二條? 成立技改基金投資決策委員會（以下簡稱“決策委員會”），由基金管理人、行業(yè)專家、資本運作專家、法律專家、財務專家、出資企業(yè)代表構成。決策委員會的主要職責包括：
（一）審議批準項目投資方案；
（二）制定基金投資策略、風險防控措施；
（三）討論決定與投資相關的重大事項；
（四）基金合作協(xié)議、基金管理協(xié)議中約定的其他職責。
第十三條? 技改基金必須委托銀行進行資金托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負責賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等工作，對資金運行進行動態(tài)記錄。
第十四條? 基金管理人年度管理費用按照當年實際管理基金數(shù)額的1.5%直接計提。每年基金投資收益超過8%部分，按30%比例獎勵給基金管理人，最高不超過100萬元。
第五章? 投資運作與風險防控
第十五條? 納入備投項目庫的技改項目，由市工信局根據(jù)各項目建設情況和企業(yè)需求，及時向委托的基金管理人推送項目?；鸸芾砣碎_展項目盡職調(diào)查、投資洽談，完全市場化原則獨立進行項目投資決策。
第十六條? 技改基金用于支持企業(yè)因技改而發(fā)生的固定資產(chǎn)投資。單個項目投資原則上不超過該項目總投資的30%且不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%，投資額不超過3000萬元。
第十七條? 基金管理人根據(jù)投資協(xié)議跟蹤項目進度，掌握被投資企業(yè)經(jīng)營業(yè)績，屬于合法合規(guī)經(jīng)營的風險，基金作為股權投資方風險共擔；被投資企業(yè)出現(xiàn)以下重大風險或經(jīng)營變化等事項時，應迅速啟動風險防控機制，及時采取止損措施。
（一）被投資企業(yè)嚴重違反國家相關法律法規(guī)；
（二）被投資企業(yè)嚴重違反股權投資協(xié)議約定；
（三）技改基金撥付被投資企業(yè)3個月后，被投資企業(yè)未開展實質(zhì)性業(yè)務或企業(yè)既定目標進度緩慢，難以按期達到股權投資協(xié)議約定目標；
（四）項目驗收未通過；
（五）項目核心管理團隊或經(jīng)營策略發(fā)生重大變化，無法繼續(xù)按約定實現(xiàn)正常目標；
（六）其他重大風險或經(jīng)營變化事項。
第十八條? 建立容錯機制，鼓勵大膽創(chuàng)新。投資運作過程中，對已履行規(guī)定程序而作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生系統(tǒng)性風險造成投資損失的，免于追究相關單位和個人責任。
第六章? 投資退出
第十九條? 按照股權投資協(xié)議，在達到約定的投資增值率、實現(xiàn)預期盈利、企業(yè)上市等投資條件或投資年限時，依法通過股權轉(zhuǎn)讓、協(xié)議回購、清算解散等方式，實現(xiàn)股權退出。
第二十條? 技改基金存續(xù)期為 5年，其中項目投資期不超過3年，退出期2年。
第二十一條? 基金投資獲得的年度分紅、股息、股利以及退出時扣除稅款及相關費用后收回的資金等，原則上滾動使用。
第二十二條? 基金到期后，應當在出資人監(jiān)督下按照合伙協(xié)議約定進行清算。確需延長存續(xù)期的，經(jīng)市政府批準后，按照相關規(guī)定程序辦理。
第七章? 基金監(jiān)管
第二十三條? 技改基金接受市財政局監(jiān)督，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題按照《財政違法行為處罰處分條例》等有關規(guī)定予以處理；涉嫌違法犯罪的，依法追究法律責任。基金管理人接受市金融服務中心業(yè)務監(jiān)督，按季度報送基金運行情況、資產(chǎn)負債情況、投資損益情況，及時報告有可能影響基金安全的重大事項等。
第二十四條? 市國資局會同市工信局每年對基金管理人進行績效評價，考核評價包括項目實施進展、項目運營成效、基金引導效果、盈利能力、管理運行能力等方面。
第二十五條? 本辦法自2021年4月6日起試行，到2022年4月5日止，試行期一年，期滿經(jīng)評估完善后再正式發(fā)布施行。
